What changed, Règlement délégué (UE) 2017/565 de la Commission du 25 avril 2016 complétant la directive …

− **1.** Le chapitre II, le chapitre III, sections 1 à 4, article 59, paragraphe 4, et article 60, et sections 6 et 8, et, dans la mesure où ils sont liés aux dispositions susvisées, le chapitre I, le chapitre III, section 9, et le chapitre IV du présent règlement s'appliquent aux sociétés de gestion …
− ### ANNEXE I
− **Enregistrements**
− Liste minimale des enregistrements que doivent conserver les entreprises d'investissement en fonction de la nature de leurs activités
− | Nature de l'obligation | Type d'enregistrement | Résumé du contenu | Référence législative |
− |  | Information aux clients | Contenu visé à l'article 24, paragraphe 4, de la directive 2014/65/UE et aux articles 39 à 45 du présent règlement | Article 24, paragraphe 4, MiFID IIArticles 39 à 45 du présent règlement |
− |  | Accords conclus avec les clients | Enregistrements visés à l'article 25, paragraphe 5, de la directive 2014/65/UE | Article 25, paragraphe 5, MiFID IIArticle 53 du présent règlement |
− |  | Évaluation de l'adéquation et du caractère approprié du service à fournir | Contenu visé à l'article 25, paragraphes 2 et 3, de la directive 2014/65/UE et à l'article 50 du présent règlement | Article 25, paragraphes 2 et 3, de la directive 2014/65/UEArticles 35, 36 et 37 du présent règlement |
− |  | Traitement des ordres des clients — Transactions agrégées | Enregistrements visés aux articles 63 à 66 du présent règlement | Article 24, paragraphe 1, et article 28, paragraphe 1, de la directive 2014/65/UEArticles 63 à 66 du présent règlement |
− |  | Groupement et répartition des transactions pour compte propre | Enregistrements visés à l'article 65 du présent règlement | Article 28, paragraphe 1, et article 24, paragraphe 1, de la directive 2014/65/UEArticle 65 du présent règlement |
− |  | Enregistrement des ordres des clients ou des décisions de négociation | Enregistrements visés à l'article 69 du présent règlement | Article 16, paragraphe 6, de la directive 2014/65/UEArticle 69 du présent règlement |
− |  | Enregistrement des transactions et des traitements d'ordres | Enregistrements visés à l'article 70 du présent règlement | Article 16, paragraphe 6, de la directive 2014/65/UEArticle 70 du présent règlement |
− |  | Obligation eu égard aux services fournis aux clients | Contenu visé aux articles 53 à 58 du présent règlement | Article 24, paragraphes 1 et 6, et article 25, paragraphes 1 et 6, de la directive 2014/65/UEArticles 53 à 58 du présent règlement |
− |  | Instruments financiers des clients détenus par une entreprise d'investissement | Enregistrements visés à l'article 16, paragraphe 8, de la directive 2014/65/UE et à l'article 2 de la directive déléguée (UE) 2017/593 | Article 16, paragraphe 8, de la directive 2014/65/UEArticle 2 de la directive…
− |  | Fonds des clients détenus par une entreprise d'investissement | Enregistrements visés à l'article 16, paragraphe 9, de la directive 2014/65/UE et à l'article 2 de la directive déléguée (UE) 2017/593 | Article 16, paragraphe 9, de la directive 2014/65/UEArticle 2 de la directive déléguée (UE) 20…
− |  | Utilisation des instruments financiers des clients | Enregistrements visés à l'article 5 de la directive déléguée (UE) 2017/593 | Article 16, paragraphes 8 à 10, de la directive 2014/65/UEArticle 5 de la directive déléguée (UE) 2017/593 |
− |  | Information sur les coûts et frais liés | Contenu visé à l'article 45 du présent règlement | Article 24, paragraphe 4, point c), de la directive 2014/65/UEarticle 45 du présent règlement |
− |  | Information sur l'entreprise d'investissement et ses services, instruments financiers et protection des actifs des clients | Contenu visé aux articles du présent règlement | Article 24, paragraphe 4, de la directive 2014/65/UEArticles 45 et 46 du présent règlement |
− |  | Information aux clients | Enregistrement des communications | Article 24, paragraphe 3, de la directive 2014/65/UEArticle 39 du présent règlement |
− |  | Informations publicitaires (excepté sous forme orale) | Toutes les informations publicitaires communiquées par l'entreprise d'investissement (excepté celles communiquées sous forme orale) comme prévu aux articles 36 et 37 du présent règlement | Article 24, paragraphe 3, de la directive 2014/65/…
− |  | Conseil en investissement aux clients de détail | i) Le fait qu'un conseil en investissement a été donné, et l'heure et la date auxquelles il a été donné, ii) l'instrument financier recommandé et iii) le rapport d'adéquation remis au client | Article 25, paragraphe 6, de la directive 2014/65/UE…
− |  | Recherche en investissements | Chaque élément de recherche en investissements publié par l'entreprise d'investissement sur un support durable | Article 24, paragraphe 3, de la directive 2014/65/UEArticles 36 et 37 du présent règlement |
− |  | L'organisation interne et commerciale de l'entreprise | Enregistrements visés à l'article 21, paragraphe 1, point h), du présent règlement | Article 16, paragraphes 2 à 10, de la directive 2014/65/UEArticle 21, paragraphe 1, point h), du présent règlement |
− |  | Rapports de conformité | Chaque rapport de conformité remis à l'organe de direction | Article 16, paragraphe 2, de la directive 2014/65/UEArticle 22, paragraphe 2, point b) et article 25, paragraphe 2, du présent règlement |
− |  | Enregistrement des conflits d'intérêts | Enregistrements visés à l'article 35 du présent règlement | Article 16, paragraphe 3, de la directive 2014/65/UEArticle 35 du présent règlement |
− |  | Incitations | L'information divulguée aux clients en vertu de l'article 24, paragraphe 9, de la directive 2014/65/UE | Article 24, paragraphe 9, de la directive 2014/65/UEArticle 11 de la directive déléguée (UE) 2017/593 |
− |  | Rapports d'audit interne | Chaque rapport d'audit interne adressé aux instances dirigeantes | Article 16, paragraphe 5, de la directive 2014/65/UEArticle 24 et article 25, paragraphe 2, du présent règlement |
− |  | Enregistrements des transactions personnelles | Enregistrements visés à l'article 29, paragraphe 2, point c), du présent règlement | Article 16, paragraphe 2, de la directive 2014/65/UEArticle 29, paragraphe 2, point c), du présent règlement |
− (1) Directive 2011/61/UE du Parlement européen et du Conseil du 8 juin 2011 sur les gestionnaires de fonds d'investissement alternatifs et modifiant les directives 2003/41/CE et 2009/65/CE ainsi que les règlements (CE) no 1060/2009 et (UE) no 1095/2010 (JO L 174 du 1.7.2011, p. 1).
+ **1.** Le chapitre II et le chapitre III, sections 1 à 4, article 64, paragraphe 4, article 65 et sections 6 à 8, et, dans la mesure où ils sont liés aux dispositions susvisées, le chapitre I et le chapitre VIII du présent règlement s’appliquent aux sociétés de gestion lorsqu’elles fournissent des s…
+ ### Enregistrements
+ Liste minimale des enregistrements que doivent conserver les entreprises d’investissement en fonction de la nature de leurs activités
+ | **Nature de l’obligation** | **Type d’enregistrement** | **Résumé du contenu** | **Référence législative** |
+ |  | Information aux clients | Contenu visé à l’article 24, paragraphe 4, de la directive 2014/65/UE et aux articles 44 à 51 du présent règlement | Article 24, paragraphe 4, de la directive 2014/65/UEArticles 44 à 51 du présent règlement |
+ |  | Accords conclus avec les clients | Enregistrements visés à l’article 25, paragraphe 5, de la directive 2014/65/UE | Article 25, paragraphe 5, de la directive 2014/65/UEArticle 58 du présent règlement |
+ |  | Évaluation de l’adéquation et du caractère approprié du service à fournir | Contenu visé à l’article 25, paragraphes 2 et 3, de la directive 2014/65/UE et aux articles 54, 55 et 60 du présent règlement | Article 25, paragraphes 2 et 3, de la directive 2014/65/UEArticles 54, 55 et 56 du présent …
+ |  | Traitement des ordres des clients — Transactions agrégées | Enregistrements visés aux articles 67 à 70 du présent règlement | Article 24, paragraphe 1, et article 28, paragraphe 1, de la directive 2014/65/UEArticles 67 à 70 du présent règlement |
+ |  | Groupement et répartition des transactions pour compte propre | Enregistrements visés à l’article 69 du présent règlement | Article 24, paragraphe 1, et article 28, paragraphe 1, de la directive 2014/65/UEArticle 69 du présent règlement |
+ |  | Enregistrement des ordres des clients ou des décisions de négociation | Enregistrements visés à l’article 74 du présent règlement | Article 16, paragraphe 6, de la directive 2014/65/UEArticle 74 du présent règlement |
+ |  | Enregistrement des transactions et des traitements d’ordres | Enregistrements visés à l’article 75 du présent règlement | Article 16, paragraphe 6, de la directive 2014/65/UEArticle 75 du présent règlement |
+ |  | Obligation eu égard aux services fournis aux clients | Contenu visé aux articles 59 à 63 du présent règlement | Article 24, paragraphes 1 et 6, et article 25, paragraphes 1 et 6, de la directive 2014/65/UEArticles 59 à 63 du présent règlement |
+ |  | Instruments financiers des clients détenus par une entreprise d’investissement | Enregistrements visés à l’article 16, paragraphe 8, de la directive 2014/65/UE et à l’article 2 de la directive déléguée (UE) 2017/593 | Article 16, paragraphe 8, de la directive 2014/65/UEArticle 2 de la directive…
+ |  | Fonds des clients détenus par une entreprise d’investissement | Enregistrements visés à l’article 16, paragraphe 9, de la directive 2014/65/UE et à l’article 2 de la directive déléguée (UE) 2017/593 | Article 16, paragraphe 9, de la directive 2014/65/UEArticle 2 de la directive déléguée (UE) 20…
+ |  | Utilisation des instruments financiers des clients | Enregistrements visés à l’article 5 de la directive déléguée (UE) 2017/593 | Article 16, paragraphes 8, 9 et 10 de la directive 2014/65/UEArticle 5 de la directive déléguée (UE) 2017/593 |
+ |  | Information sur les coûts et frais liés | Contenu visé à l’article 50 du présent règlement | Article 24, paragraphe 4, point c), de la directive 2014/65/UEArticle 50 du présent règlement |
+ |  | Information sur l’entreprise d’investissement et ses services, instruments financiers et protection des actifs des clients | Contenu visé aux articles 47, 48 et 49 du présent règlement | Article 24, paragraphe 4, de la directive 2014/65/UEArticles 47, 48 et 49 du présent règlement |
+ |  | Information aux clients | Enregistrement des communications | Article 24, paragraphe 3, de la directive 2014/65/UEArticle 46 du présent règlement |
+ |  | Informations publicitaires (excepté sous forme orale) | Toutes les informations publicitaires communiquées par l’entreprise d’investissement (excepté celles communiquées sous forme orale) comme prévu aux articles 44 et 46 du présent règlement | Article 24, paragraphe 3, de la directive 2014/65/…
+ |  | Conseil en investissement aux clients de détail | i) Le fait qu’un conseil en investissement a été donné, et l’heure et la date auxquelles il a été donné, ii) l’instrument financier recommandé et iii) le rapport d’adéquation remis au client | Article 25, paragraphe 6, de la directive 2014/65/UE…
+ |  | Recherche en investissements | Chaque élément de recherche en investissements publié par l’entreprise d’investissement sur un support durable | Article 24, paragraphe 3, de la directive 2014/65/UEArticles 36 et 37 du présent règlement |
+ |  | L’organisation interne et commerciale de l’entreprise | Enregistrements visés à l’article 21, paragraphe 1, point f), du présent règlement | Article 16, paragraphes 2 à 10, de la directive 2014/65/UEArticle 21, paragraphe 1, point f), du présent règlement |
+ |  | Rapports de conformité | Chaque rapport de conformité remis à l’organe de direction | Article 16, paragraphe 2, de la directive 2014/65/UEArticle 22, paragraphe 2, point c) et article 25, paragraphe 2, du présent règlement |
+ |  | Enregistrement des conflits d’intérêts | Enregistrements visés à l’article 35 du présent règlement | Article 16, paragraphe 3, de la directive 2014/65/UEArticle 35 du présent règlement |
+ |  | Incitations | L’information divulguée aux clients en vertu de l’article 24, paragraphe 9, de la directive 2014/65/UE | Article 24, paragraphe 9, de la directive 2014/65/UEArticles 11, 12 et 13 de la directive déléguée (UE) 2017/593 |
+ |  | Rapports d’audit interne | Chaque rapport d’audit interne adressé aux instances dirigeantes | Article 16, paragraphe 5, de la directive 2014/65/UEArticle 24 et article 25, paragraphe 2, du présent règlement |
+ |  | Enregistrements des transactions personnelles | Enregistrements visés à l’article 29, paragraphe 5, point c), du présent règlement | Article 16, paragraphe 2, de la directive 2014/65/UEArticle 29, paragraphe 5, point c), du présent règlement |
+ (1) Directive 2011/61/UE du Parlement européen et du Conseil du 8 juin 2011 sur les gestionnaires de fonds d’investissement alternatifs et modifiant les directives 2003/41/CE et 2009/65/CE ainsi que les règlements (CE) no 1060/2009 et (UE) no 1095/2010 (JO L 174 du 1.7.2011, p. 1).