What changed, Commission Delegated Regulation (EU) 2017/590 of 28 July 2016 supplementing Regulation (EU) No 600/2014

+ ### Article premier — Normes et formats de données pour les déclarations de transactions
− ### art_1
+ Une déclaration de transaction inclut tous les détails, visés au tableau 2 de l'annexe I, correspondant aux instruments financiers concernés. Tous les détails à inclure dans les déclarations de transactions sont présentés conformément aux normes et formats spécifiés dans le tableau 2 de l'annexe I, …
− Article 1
+ ### Article 2 — Notion de transaction
− A transaction report shall include all details referred to in Table 2 of Annex I that pertain to the financial instruments concerned. All details to be included in transaction reports shall be submitted in accordance with the standards and formats specified in Table 2 of Annex I, in an electronic an…
+ 1. Aux fins de l'article 26 du règlement (UE) no 600/2014, la conclusion de l'acquisition ou de la cession d'un instrument financier visé à l'article 26, paragraphe 2, du règlement (UE) no 600/2014 constitue une transaction.
− ### art_2
+ 2. Les acquisitions visées au paragraphe 1 incluent les opérations suivantes:
− Article 2
+ a) achat d'un instrument financier;
− 1. For the purposes of Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014, the conclusion of an acquisition or disposal of a financial instrument referred to in Article 26(2) of Regulation (EU) No 600/2014 shall constitute a transaction.
+ b) conclusion d'un contrat dérivé;
− 2. An acquisition referred to in paragraph 1 shall include the following:
+ c) augmentation du montant notionnel d'un contrat dérivé.
− | (a) | a purchase of a financial instrument; |
− | --- | --- |
+ 3. Une cession visée au paragraphe 1 inclut les opérations suivantes:
− | (b) | entering into a derivative contract; |
− | --- | --- |
+ a) vente d'un instrument financier;
− | (c) | an increase in the notional amount of a derivative contract. |
− | --- | --- |
+ b) liquidation d'un contrat dérivé;
− 3. A disposal referred to in paragraph 1 shall include the following:
+ c) diminution du montant notionnel d'un contrat dérivé.
− | (a) | sale of a financial instrument; |
− | --- | --- |
+ 4. Aux fins de l'article 26 du règlement (UE) no 600/2014, constituent aussi une transaction l'acquisition et la cession simultanées d'un instrument financier, lorsqu'il ne se produit aucun changement de propriété de l'instrument financier en question mais qu'une publication postérieure à la négocia…
− | (b) | closing out of a derivative contract; |
− | --- | --- |
+ 5. Aux fins de l'article 26 du règlement (UE) no 600/2014, la notion de transaction n'inclut pas les opérations suivantes:
− | (c) | a decrease in the notional amount of a derivative contract. |
− | --- | --- |
+ a) opérations de financement sur titres telles que définies à l'article 3, paragraphe 11, du règlement (UE) 2015/2365 du Parlement européen et du Conseil (1);
− 4. For the purposes of Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014, transaction shall also include a simultaneous acquisition and disposal of a financial instrument where there is no change in the ownership of that financial instrument but post-trade publication is required under Articles 6, 10, 20 or…
+ b) contrat conclu exclusivement à des fins de compensation ou de règlement;
− 5. A transaction for the purposes of Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014 shall not include the following:
+ c) règlement d'obligations réciproques entre les parties avec maintien de l'obligation nette;
− | (a) | securities financing transactions as defined in Article 3(11) of Regulation (EU) 2015/2365 of the European Parliament and of the Council (7); |
− | --- | --- |
+ d) acquisition ou cession résultant uniquement d'une activité de conservation;
− | (b) | a contract arising exclusively for clearing or settlement purposes; |
− | --- | --- |
+ e) cession, ou novation, post-négociation d'un contrat dérivé avec remplacement par un tiers de l'une des parties au contrat;
− | (c) | a settlement of mutual obligations between parties where the net obligation is carried forward; |
− | --- | --- |
+ f) compression de portefeuille;
− | (d) | an acquisition or disposal that is solely a result of custodial activity; |
− | --- | --- |
+ g) création ou rachat de parts d'un organisme de placement collectif par l'administrateur de l'organisme de placement collectif;
− | (e) | a post-trade assignment or novation of a derivative contract where one of the parties to the derivative contract is replaced by a third party; |
− | --- | --- |
+ h) exercice d'un droit inhérent à un instrument financier ou conversion d'une obligation convertible et transaction corollaire sur l'instrument financier sous-jacent;
− | (f) | a portfolio compression; |
− | --- | --- |
+ i) création, expiration ou remboursement d'un instrument financier résultant de clauses contractuelles préétablies ou d'événements impératifs *(mandatory events)* échappant au contrôle de l'investisseur, lorsque aucune décision d'investissement n'est prise par l'investisseur au moment de la création…
− | (g) | the creation or redemption of units of a collective investment undertaking by the administrator of the collective investment undertaking; |
− | --- | --- |
+ j) diminution ou augmentation du montant notionnel d'un contrat dérivé liée à des clauses contractuelles préétablies ou à des événements impératifs lorsque aucune décision d'investissement n'est prise par l'investisseur au moment de la modification du montant notionnel;
− | (h) | the exercise of a right embedded in a financial instrument, or the conversion of a convertible bond and the resultant transaction in the underlying financial instrument; |
− | --- | --- |
+ k) changement de composition d'un indice ou d'un panier qui se produit après l'exécution d'une transaction;
− | (i) | the creation, expiration or redemption of a financial instrument as a result of pre-determined contractual terms, or as a result of mandatory events which are beyond the control of the investor where no investment decision by the investor takes place at the point in time of the creation, exp…
− | --- | --- |
+ l) acquisition entrant dans le cadre d'un plan de réinvestissement des dividendes;
− | (j) | a decrease or increase in the notional amount of a derivative contract as a result of pre-determined contractual terms or mandatory events where no investment decision by the investor takes place at the point in time of the change in the notional amount; |
− | --- | --- |
+ m) acquisition ou cession entrant dans le cadre d'un régime d'intéressement des salariés, ou découlant de l'administration d'une fiducie d'actifs en déshérence ou de droits résiduels sur des fractions d'actions à la suite d'opérations sur titres ou de programmes de réduction de l'actionnariat, dès l…
− | (k) | a change in the composition of an index or a basket that occurs after the execution of a transaction; |
− | --- | --- |
+ i) les dates d'acquisition ou de cession sont préétablies et publiées à l'avance;
− | (l) | an acquisition under a dividend re-investment plan; |
− | --- | --- |
+ ii) la décision d'investissement que prend l'investisseur concernant l'acquisition ou la cession revient, de sa part, à choisir de conclure la transaction sans possibilité d'en modifier unilatéralement les conditions;
− | (m) | an acquisition or disposal under an employee share incentive plan, or arising from the administration of an unclaimed asset trust, or of residual fractional share entitlements following corporate events or as part of shareholder reduction programmes where all the following criteria are met:(…
− | --- | --- |
− | (i) | the dates of acquisition or disposal are pre-determined and published in advance; |
− | (ii) | the investment decision concerning the acquisition or disposal that is taken by the investor amounts to a choice by the investor to enter into the transaction with no ability to unilaterally vary the terms of the transaction; |
− | (iii) | there is a delay of at least ten business days between the investment decision and the moment of execution; |
− | (iv) | the value of the transaction is capped at the equivalent of EUR 1 000 for a one-off transaction for the particular investor in the particular instrument or, where the arrangement results in transactions, the cumulative value of the transaction shall be capped at the equivalent of EUR 500 fo…
+ iii) il est prévu un délai d'au moins dix jours ouvrables entre la décision d'investissement et le moment de son exécution;
− | (n) | an exchange and tender offer on a bond or other form of securitised debt where the terms and conditions of the offer are pre-determined and published in advance and the investment decision amounts to a choice by the investor to enter into the transaction with no ability to unilaterally vary …
− | --- | --- |
+ iv) la valeur de la transaction est plafonnée, dans le cas d'une transaction unique, à l'équivalent de 1 000 EUR pour l'investisseur concerné sur l'instrument concerné ou, lorsque l'accord débouche sur plusieurs transactions, la valeur cumulée de la transaction est plafonnée à l'équivalent de 500 EU…
− | (o) | an acquisition or disposal that is solely a result of a transfer of collateral. |
− | --- | --- |
+ n) offre d'échange et d'achat portant sur une obligation ou une autre forme de titres de créance, lorsque les modalités de l'offre sont préétablies et publiées à l'avance et que la décision d'investissement revient, de la part de l'investisseur, à choisir de conclure la transaction sans possibilité …
− The exclusion provided for in point (a) of the first subparagraph shall not apply to the securities financing transactions to which a member of the European System of Central Banks is a counterparty.
+ o) acquisition ou cession résultant uniquement d'un transfert de sûretés.
− The exclusion provided for in point (i) of the first subparagraph shall not apply to initial public offerings or secondary public offerings or placings, or debt issuance.
+ L'exclusion prévue au point a) ne s'applique pas aux opérations de financement sur titres auxquelles un membre du Système européen de banques centrales est contrepartie.
− ### art_3
+ L'exclusion prévue au point i) ne s'applique pas aux offres publiques initiales, aux offres publiques ou placements publics sur le marché secondaire, ou à l'émission de titres de créance.
− Article 3
+ ### Article 3 — Notion d'exécution d'une transaction
− 1. An investment firm shall be deemed to have executed a transaction within the meaning of Article 2, where it provides any of the following services or performs any of the following activities that result in a transaction:
+ 1. Une entreprise d'investissement est réputée avoir exécuté une transaction au sens de l'article 2, dès lors qu'elle fournit l'un quelconque des services suivants ou qu'elle exerce l'une quelconque des activités suivantes qui aboutissent à une transaction:
− | (a) | reception and transmission of orders in relation to one or more financial instruments; |
− | --- | --- |
+ a) réception et transmission d'un ordre portant sur un ou plusieurs instruments financiers;
− | (b) | execution of orders on behalf of clients; |
− | --- | --- |
+ b) exécution d'un ordre pour le compte d'un client;
− | (c) | dealing on own account; |
− | --- | --- |
+ c) négociation pour compte propre;
− | (d) | making an investment decision in accordance with a discretionary mandate given by a client; |
− | --- | --- |
+ d) prise d'une décision d'investissement conformément à un mandat discrétionnaire reçu de la part d'un client;
− | (e) | transfer of financial instruments to or from accounts. |
− | --- | --- |
+ e) transfert d'instruments financiers entre des comptes.
− 2. An investment firm shall not be deemed to have executed a transaction where it has transmitted an order in accordance with Article 4.
+ 2. Une entreprise d'investissement qui a transmis un ordre conformément à l'article 4 n'est pas réputée avoir exécuté une transaction.
− ### art_4
+ ### Article 4 — Transmission d'un ordre
− Article 4
+ 1. Une entreprise d'investissement transmettant un ordre en vertu de l'article 26, paragraphe 4, du règlement (UE) no 600/2014 (entreprise transmettrice) n'est réputée avoir transmis cet ordre que si les conditions suivantes sont réunies:
− 1. An investment firm transmitting an order pursuant to Article 26(4) of Regulation (EU) No 600/2014 (transmitting firm) shall be deemed to have transmitted that order only if the following conditions are met:
+ a) l'ordre émane de son client ou résulte de sa décision d'acquérir ou de céder un instrument financier spécifique en vertu d'un mandat discrétionnaire qui lui a été confié par un ou plusieurs clients;
− | (a) | the order was received from its client or results from its decision to acquire or dispose of a specific financial instrument in accordance with a discretionary mandate provided to it by one or more clients; |
− | --- | --- |
+ b) l'entreprise transmettrice a transmis les détails de l'ordre visés au paragraphe 2 à une autre entreprise d'investissement (entreprise réceptrice);
− | (b) | the transmitting firm has transmitted the order details referred to in paragraph 2 to another investment firm (receiving firm); |
− | --- | --- |
+ c) l'entreprise réceptrice est soumise à l'article 26, paragraphe 1, du règlement (UE) no 600/2014 et accepte soit de déclarer la transaction résultant de l'ordre en question, soit de transmettre les détails de l'ordre visés au présent article à une autre entreprise d'investissement.
− | (c) | the receiving firm is subject to Article 26(1) of Regulation (EU) No 600/2014 and agrees either to report the transaction resulting from the order concerned or to transmit the order details in accordance with this Article to another investment firm. |
− | --- | --- |
+ Aux fins du point c), l'accord précise le délai de fourniture des détails de l'ordre par l'entreprise transmettrice à l'entreprise réceptrice, et prévoit que l'entreprise réceptrice vérifie si les détails de l'ordre reçus contiennent des erreurs ou omissions manifestes avant de soumettre une déclara…
− For the purposes of point (c) of the first subparagraph the agreement shall specify the time limit for the provision of the order details by the transmitting firm to the receiving firm and provide that the receiving firm shall verify whether the order details received contain obvious errors or omiss…
+ 2. Les détails suivants de l'ordre sont transmis conformément au paragraphe 1, dans la mesure où ils sont pertinents pour l'ordre donné:
− 2. The following order details shall be transmitted in accordance with paragraph 1, insofar as pertinent to a given order:
+ a) le code d'identification de l'instrument financier;
− | (a) | the identification code of the financial instrument; |
− | --- | --- |
+ b) l'indication du fait que l'ordre porte sur l'acquisition ou la cession de l'instrument financier;
− | (b) | whether the order is for the acquisition or disposal of the financial instrument; |
− | --- | --- |
+ c) le prix et la quantité indiqués dans l'ordre;
− | (c) | the price and quantity indicated in the order; |
− | --- | --- |
+ d) l'identité du client de l'entreprise transmettrice aux fins de l'ordre et les renseignements le concernant;
− | (d) | the designation and details of the client of the transmitting firm for the purposes of the order; |
− | --- | --- |
+ e) l'identité de la personne prenant la décision pour le client et les renseignements la concernant, si la décision d'investissement est prise en vertu d'un pouvoir de représentation;
− | (e) | the designation and details of the decision maker for the client where the investment decision is made under a power of representation; |
− | --- | --- |
+ f) une mention permettant d'identifier une vente à découvert;
− | (f) | a designation to identify a short sale; |
− | --- | --- |
+ g) une mention permettant d'identifier la personne ou l'algorithme responsable de la décision d'investissement au sein de l'entreprise transmettrice;
− | (g) | a designation to identify a person or algorithm responsible for the investment decision within the transmitting firm; |
− | --- | --- |
+ h) le pays de la succursale de l'entreprise d'investissement chargée de surveiller la personne responsable de la décision d'investissement et le pays de la succursale de l'entreprise d'investissement qui a reçu l'ordre du client ou qui a pris une décision d'investissement pour un client conformément…
− | (h) | country of the branch of the investment firm supervising the person responsible for the investment decision and country of the investment firm's branch that received the order from the client or made an investment decision for a client in accordance with a discretionary mandate given to it b…
− | --- | --- |
+ i) pour un ordre sur des instruments dérivés sur matières premières, une indication du fait que la transaction est destinée ou non à réduire le risque d'une manière qui peut être objectivement mesurée conformément à l'article 57 de la directive 2014/65/UE;
− | (i) | for an order in commodity derivatives, an indication whether the transaction is to reduce risk in an objectively measurable way in accordance with Article 57 of Directive 2014/65/EU; |
− | --- | --- |
+ j) le code d'identification de l'entreprise transmettrice.
− | (j) | the code identifying the transmitting firm. |
− | --- | --- |
+ Aux fins du point d), les clients qui sont des personnes physiques sont désignés conformément à l'article 6.
− For the purposes of point (d) of the first subparagraph, where the client is a natural person, the client shall be designated in accordance with Article 6.
+ Aux fins du point j), lorsque l'ordre transmis a été reçu d'une autre entreprise qui ne l'a pas transmis conformément aux conditions établies par le présent article, le code à indiquer est le code d'identification de l'entreprise transmettrice. Lorsque l'ordre transmis a été reçu d'une autre entrepr…
− For the purposes of point (j) of the first subparagraph, where the order transmitted was received from a prior firm that did not transmit the order in accordance with the conditions set out in this Article, the code shall be the code identifying the transmitting firm. Where the order transmitted was…
+ 3. Lorsque il existe plusieurs entreprises transmettrices pour un ordre donné, les détails de l'ordre visés au paragraphe 2, premier alinéa, points d) à i), sont donnés pour le client de la première entreprise transmettrice.
− 3. Where there is more than one transmitting firm in relation to a given order, the order details referred to in points (d) to (i) of the first subparagraph of paragraph 2 shall be transmitted in respect of the client of the first transmitting firm.
+ 4. En cas de groupements d'ordres de plusieurs clients, les informations visées au paragraphe 2 sont transmises pour chaque client.
− 4. Where the order is aggregated for several clients, information referred to in paragraph 2 shall be transmitted for each client.
+ ### Article 5 — Identification de l'entreprise d'investissement exécutant une transaction
− ### art_5
+ 1. Une entreprise d'investissement qui exécute une transaction veille à être identifiée, dans la déclaration de transaction qu'elle soumet en vertu de l'article 26, paragraphe 1, du règlement (UE) no 600/2014, par un identifiant d'entité juridique ISO 17442 validé, publié et dûment renouvelé.
− Article 5
+ 2. Une entreprise d'investissement qui exécute une transaction veille à ce que les données de référence liées à son identifiant d'entité juridique soient renouvelées conformément aux conditions de l'une des unités opérationnelles locales accréditées du système d'identifiant international pour les en…
− 1. An investment firm which executes a transaction shall ensure that it is identified with a validated, issued and duly renewed ISO 17442 legal entity identifier code in the transaction report submitted pursuant to Article 26(1) of Regulation (EU) No 600/2014.
+ ### Article 6 — Identification des personnes physiques
− 2. An investment firm which executes a transaction shall ensure that the reference data related to its legal entity identifier is renewed in accordance with the terms of any of the accredited Local Operating Units of the Global Legal Entity Identifier System.
+ 1. Une personne physique est identifiée dans une déclaration de transaction au moyen d'une mention résultant de la concaténation du code ISO 3166-1 alpha-2 (code pays à deux lettres) de sa nationalité et de l'identifiant national de client figurant à l'annexe II qui correspond à sa nationalité.
− ### art_6
+ 2. L'identifiant national de client visé au paragraphe 1 est attribué conformément à l'ordre des priorités prévu à l'annexe II, en utilisant l'identifiant ayant le plus haut degré de priorité que possède la personne concernée, que l'entreprise d'investissement le connaisse déjà ou non.
− Article 6
+ 3. Dans le cas d'une personne physique ressortissante de plusieurs pays de l'Espace économique européen (EEE), il convient d'utiliser le code pays de la première nationalité selon l'ordre alphabétique des codes ISO 3166-1 alpha-2 concernés et l'identifiant de cette nationalité attribué conformément …
− 1. A natural person shall be identified in a transaction report using the designation resulting from the concatenation of the ISO 3166-1 alpha-2 (2 letter country code) of the nationality of the person, followed by the national client identifier listed in Annex II based on the nationality of the per…
+ 4. Lorsque l'identifiant attribué conformément au paragraphe 2 correspond à la mention Concat, l'entreprise d'investissement identifie la personne physique par la concaténation des éléments suivants, dans l'ordre suivant:
− 2. The national client identifier referred to in paragraph 1 shall be assigned in accordance with the priority levels provided in Annex II using the highest priority identifier that a person has regardless of whether that identifier is already known to the investment firm.
+ a) la date de naissance de la personne au format AAAAMMJJ;
− 3. Where a natural person is a national of more than one European Economic Area (EEA) country, the country code of the first nationality when sorted alphabetically by its ISO 3166-1 alpha-2 code and the identifier of that nationality assigned in accordance with paragraph 2 shall be used. Where a nat…
+ b) les cinq premiers caractères du prénom;
− 4. Where the identifier assigned in accordance with paragraph 2 refers to CONCAT, the natural person shall be identified by the investment firm using the concatenation of the following elements in the following order:
+ c) les cinq premiers caractères du nom de famille.
− | (a) | the date of birth of the person in the format YYYYMMDD; |
− | --- | --- |
+ 5. Aux fins du paragraphe 4, les préfixes de noms sont exclus, et les prénoms et noms de famille de moins de cinq caractères doivent être complétés par des symboles «#» afin que les mentions de noms et de prénoms indiquées conformément au paragraphe 4 contiennent cinq caractères. Tous les caractères…
− | (b) | the five first characters of the first name; |
− | --- | --- |
+ ### Article 7 — Détails de l'identité du client et identifiant et détails pour le décideur
− | (c) | the five first characters of the surname. |
− | --- | --- |
+ 1. Une déclaration de transaction relative à une transaction exécutée pour le compte d'un client qui est une personne physique inclut le nom, le prénom et la date de naissance du client tels que spécifiés dans les champs 9, 10, 11, 18, 19 et 20 du tableau 2 de l'annexe I.
− 5. For the purposes of paragraph 4, prefixes to names shall be excluded and first names and surnames shorter than five characters shall be appended by ‘#’ so as to ensure that references to names and surnames in accordance with paragraph 4 contain five characters. All characters shall be in upper ca…
+ 2. Lorsque le client n'est pas la personne qui prend la décision d'investissement relative à cette transaction, la déclaration de transaction mentionne la personne qui prend cette décision pour le compte du client, comme indiqué dans les champs 12 à 15 pour l'acheteur, et dans les champs 21 à 24 pou…
− ### art_7
+ ### Article 8 — Identification de la personne ou de l'algorithme informatique responsable de la décision d'investissement
− Article 7
+ 1. Lorsqu'une personne ou un algorithme informatique au sein d'une entreprise d'investissement prend une décision d'investissement en vue d'acquérir ou de céder un instrument financier spécifique, il convient d'identifier cette personne ou cet algorithme comme indiqué dans le champ 57 du tableau 2 d…
− 1. A transaction report relating to a transaction executed on behalf of a client who is a natural person shall include the full name and date of birth of the client as specified in Fields 9, 10, 11, 18, 19 and 20 of Table 2 of Annex I.
+ 2. Lorsque plusieurs personnes au sein de l'entreprise d'investissement prennent la décision d'investissement, l'entreprise d'investissement détermine la personne responsable en premier lieu de cette décision. La personne responsable en premier lieu de la décision d'investissement est déterminée pré…
− 2. Where the client is not the person taking the investment decision in relation to that transaction, the transaction report shall identify the person taking such decision on behalf of the client as specified in fields 12 to 15 for the buyer and in fields 21 to 24 for the seller in Table 2 of Annex …
+ 3. Lorsqu'un algorithme informatique au sein de l'entreprise d'investissement est responsable de la décision d'investissement conformément au paragraphe 1, l'entreprise d'investissement attribue à cet algorithme une mention permettant de l'identifier dans la déclaration de transaction. Cette mention…
− ### art_8
+ a) elle est unique pour chaque ensemble de code ou stratégie de négociation qui constitue l'algorithme, indépendamment des instruments financiers ou des marchés auxquels s'applique celui-ci;
− Article 8
+ b) elle est systématiquement utilisée pour faire référence à l'algorithme ou aux versions de l'algorithme, une fois qu'elle lui a été attribuée;
− 1. Where a person or computer algorithm within an investment firm makes the investment decision to acquire or dispose of a specific financial instrument, that person or computer algorithm shall be identified as specified in field 57 of Table 2 of Annex I. The investment firm shall only identify such…
+ c) elle est unique dans le temps.
− 2. Where more than one person within the investment firm takes the investment decision, the investment firm shall determine the person taking the primary responsibility for that decision. The person taking primary responsibility for the investment decision shall be determined in accordance with pre-…
+ ### Article 9 — Identification de la personne ou de l'algorithme informatique responsable de l'exécution d'une transaction
− 3. Where a computer algorithm within the investment firm is responsible for the investment decision in accordance with paragraph 1, the investment firm shall assign a designation for identifying the computer algorithm in a transaction report. That designation shall comply with the following conditio…
+ 1. Lorsqu'une personne ou un algorithme informatique au sein de l'entreprise d'investissement qui exécute une transaction détermine la plate-forme de négociation, l'internalisateur systématique ou la plate-forme organisée de négociation en dehors de l'Union auxquels recourir, les entreprises auxquel…
− | (a) | it is unique for each set of code or trading strategy that constitutes the algorithm, regardless of the financial instruments or markets that the algorithm applies to; |
− | --- | --- |
+ 2. Lorsqu'une personne au sein de l'entreprise d'investissement est responsable de l'exécution de la transaction, l'entreprise d'investissement lui attribue une mention permettant de l'identifier dans une déclaration de transaction conformément à l'article 6.
− | (b) | it is used consistently when referring to the algorithm or version of the algorithm once assigned to it; |
− | --- | --- |
+ 3. Lorsqu'un algorithme informatique au sein de l'entreprise d'investissement est responsable de l'exécution de la transaction, l'entreprise d'investissement lui attribue une mention permettant de l'identifier conformément à l'article 8, paragraphe 3.
− | (c) | it is unique over time. |
− | --- | --- |
+ 4. Lorsque l'exécution de la transaction fait intervenir à la fois une personne et un algorithme informatique, ou plusieurs personnes ou algorithmes, l'entreprise d'investissement détermine la personne ou l'algorithme informatique qui est responsable en premier lieu de cette exécution. La personne o…
− ### art_9
+ ### Article 10 — Mention permettant d'identifier une dérogation applicable
− Article 9
+ Les déclarations de transactions indiquent, conformément au champ 61 du tableau 2 de l'annexe I du présent règlement, la dérogation applicable conformément à l'article 4 ou à l'article 9 du règlement (UE) no 600/2014 en vertu de laquelle la transaction exécutée a eu lieu.
− 1. Where a person or computer algorithm within the investment firm which executes a transaction determines which trading venue, systematic internaliser or organised trading platform located outside the Union to access, which firms to transmit orders to or any conditions related to the execution of a…
+ ### Article 11 — Mention permettant d'identifier une vente à découvert
− 2. Where a person within the investment firm is responsible for the execution of the transaction, the investment firm shall assign a designation for identifying that person in a transaction report in accordance with Article 6.
+ 1. Les déclarations de transactions indiquent, conformément au champ 62 du tableau 2 de l'annexe I, les transactions qui, au moment de leur exécution, étaient des transactions de vente à découvert, ou étaient en partie des transactions de vente à découvert.
− 3. Where a computer algorithm within the investment firm is responsible for the execution of the transaction, the investment firm shall assign a designation for identifying the computer algorithm in accordance with Article 8(3).
+ 2. L'entreprise d'investissement déploie tous les efforts possibles pour déterminer les transactions de vente à découvert dans lesquelles son client est le vendeur, y compris lorsqu'elle regroupe les ordres de plusieurs clients. Elle indique ces transactions de vente à découvert dans sa déclaration …
− 4. Where a person and computer algorithm are both involved in execution of the transaction, or more than one person or algorithm are involved, the investment firm shall determine which person or computer algorithm is primarily responsible for the execution of the transaction. The person or computer …
+ 3. Lorsqu'une entreprise d'investissement exécute une transaction de vente à découvert pour son propre compte, elle indique dans la déclaration de transaction si elle a effectué cette transaction dans le cadre d'activités de tenue de marché ou d'opérations de marché primaire au titre d'une exemption…
− ### art_10
+ ### Article 12 — Déclaration d'exécution d'une combinaison d'instruments financiers
− Article 10
+ Lorsqu'une entreprise d'investissement exécute une transaction qui porte sur deux instruments financiers ou davantage, elle fait une déclaration séparée pour chaque instrument financier et lie ces déclarations entre elles, en utilisant un identifiant unique au niveau de l'entreprise pour l'ensemble …
− Transaction reports shall identify the applicable waiver pursuant to Article 4 or Article 9 of Regulation (EU) No 600/2014 under which the executed transaction has taken place in accordance with field 61 of Table 2 of Annex I to this Regulation.
+ ### Article 13 — Conditions applicables à l'élaboration, à l'attribution et au maintien des identifiants d'entités juridiques
− ### art_11
+ 1. Les États membres veillent à ce que les identifiants d'entités juridiques soient élaborés, attribués et maintenus dans le respect des principes suivants:
− Article 11
+ a) unicité;
− 1. Transaction reports shall identify transactions which, at the time of their execution, are short sale transactions, or are in part a short sale transaction, in accordance with field 62 of Table 2 of Annex I.
+ b) exactitude;
− 2. An investment firm shall determine on a best effort basis the short sales transactions in which its client is the seller, including when an investment firm aggregates orders from several clients. The investment firm shall identify those short sale transactions in its transaction report in accorda…
+ c) cohérence;
− 3. Where an investment firm executes a short sale transaction on its own behalf, it shall indicate in the transaction report whether the short sale transaction was undertaken in a market making or primary dealer capacity under an exemption provided by Article 17 of Regulation (EU) No 236/2012.
+ d) neutralité;
− ### art_12
+ e) fiabilité;
− Article 12
+ f) source ouverte;
− Where an investment firm executes a transaction involving two or more financial instruments, the investment firm shall report the transaction for each financial instrument separately and shall link those reports by an identifier that is unique at the level of the firm to the group of transaction rep…
+ g) flexibilité;
− ### art_13
+ h) évolutivité;
− Article 13
+ i) accessibilité.
− 1. Member States shall ensure that legal entity identifiers are developed, attributed and maintained in accordance with the following principles:
+ Les États membres veillent également à ce que les identifiants d'entités juridiques soient élaborés, attribués et maintenus conformément à des normes opérationnelles internationales uniformes, assujettis au cadre de gouvernance du Comité de surveillance réglementaire des identifiants d'entités jurid…
− | (a) | uniqueness; |
− | --- | --- |
+ 2. Les entreprises d'investissement ne fournissent pas de service entraînant l'obligation de déclarer une transaction conclue pour le compte d'un client qui remplit les conditions d'attribution d'un identifiant d'entité juridique avant d'avoir obtenu l'identifiant d'entité juridique de ce client.
− | (b) | accuracy; |
− | --- | --- |
+ 3. Les entreprises d'investissement veillent à ce que la longueur et la composition de l'identifiant soient conformes à la norme ISO 17442, que l'identifiant figure dans la base de données internationale des codes LEI gérée par l'unité opérationnelle centrale désignée par le Comité de surveillance r…
− | (c) | consistency; |
− | --- | --- |
+ ### Article 14 — Déclaration de transactions exécutées par des succursales
− | (d) | neutrality; |
− | --- | --- |
+ 1. L'entreprise d'investissement déclare à l'autorité compétente de son État membre d'origine les transactions exécutées en totalité ou en partie par l'intermédiaire de ses succursales, sauf disposition contraire convenue entre les autorités compétentes des États membres d'origine et d'accueil.
− | (e) | reliability; |
− | --- | --- |
+ 2. Lorsqu'une entreprise d'investissement exécute une transaction en tout ou en partie par le biais de sa succursale, elle ne la déclare qu'une seule fois.
− | (f) | open source; |
− | --- | --- |
+ 3. Lorsqu'en raison de l'exécution totale ou partielle d'une transaction par l'intermédiaire d'une succursale, l'entreprise d'investissement doit préciser dans une déclaration de transaction le code pays de cette succursale, comme prévu dans les champs 8, 17, 37, 58 ou 60 du tableau 2 de l'annexe I,…
− | (g) | flexibility; |
− | --- | --- |
+ a) lorsque la succursale a reçu l'ordre d'un client ou pris une décision d'investissement pour un client conformément à un mandat discrétionnaire que lui a confié celui-ci;
− | (h) | scalability; |
− | --- | --- |
+ b) lorsque la succursale est investie d'une responsabilité de surveillance de la personne responsable de la décision d'investissement concernée;
− | (i) | accessibility. |
− | --- | --- |
+ c) lorsque la succursale est investie d'une responsabilité de surveillance de la personne responsable de l'exécution de la transaction;
− Member States shall also ensure that legal entity identifiers are developed, attributed and maintained using uniform global operational standards, are subject to the governance framework of the Legal Entity Identifier Regulatory Oversight Committee and are available at a reasonable cost.
+ d) lorsque la transaction a été exécutée sur une plate-forme de négociation ou une plate-forme organisée de négociation située en dehors de l'Union en mettant à profit le fait que la succursale est membre de cette plate-forme ou plate-forme organisée de négociation.
− 2. An investment firm shall not provide a service triggering the obligation to submit a transaction report for a transaction entered into on behalf of a client who is eligible for the legal entity identifier code, prior to obtaining the legal entity identifier code from that client.
+ 4. Lorsqu'un ou plusieurs des cas prévus au paragraphe 3 ne s'appliquent pas à une succursale de l'entreprise d'investissement, il convient d'indiquer dans les champs concernés du tableau 2 de l'annexe I le code pays ISO de l'État membre d'origine de l'entreprise d'investissement, ou dans le cas d'u…
− 3. The investment firm shall ensure that the length and construction of the code are compliant with the ISO 17442 standard and that the code is included in the Global LEI database maintained by the Central Operating Unit appointed by the the Legal Entity Identifier Regulatory Oversight Committee and…
+ 5. La succursale d'une entreprise de pays tiers soumet la déclaration de transaction à l'autorité compétente qui a agréé la succursale. La succursale d'une entreprise de pays tiers complète les champs concernés du tableau 2 de l'annexe I en indiquant le code pays ISO de l'État membre de l'autorité d…
− ### art_14
+ Lorsqu'une entreprise de pays tiers a établi des succursales dans plusieurs États membres au sein de L'Union, ces succursales choisissent conjointement l'une des autorités compétentes parmi les États membres à laquelle envoyer les déclarations de transactions conformément aux paragraphes 1 à 3.
− Article 14
+ ### Article 15 — Méthodes et dispositifs de déclaration des transactions financières
− 1. An investment firm shall report transactions executed wholly or partly through its branch to the competent authority of the home Member State of the investment firm unless otherwise agreed by the competent authorities of the home and host Member States.
+ 1. Les méthodes et dispositifs sur lesquels doivent s'appuyer les plates-formes de négociation et les entreprises d'investissement pour générer et soumettre leurs déclarations de transactions sont notamment les suivants:
− 2. Where an investment firm executes a transaction wholly or partly through its branch, it shall report the transaction only once.
+ a) des systèmes visant à garantir la sécurité et la confidentialité des données communiquées;
− 3. Where country code details in respect of an investment firm's branch are required to be included in a transaction report in accordance with fields 8, 17, 37, 58 or 60 of Table 2 of Annex I due to the partial or full execution of a transaction through that branch, the investment firm shall provide…
+ b) des mécanismes permettant d'authentifier la source de la déclaration de transaction;
− | (a) | where the branch received the order from a client or made an investment decision for a client in accordance with a discretionary mandate given to it by the client; |
− | --- | --- |
+ c) des mesures de précaution permettant le redémarrage rapide du système de déclaration en cas de défaillance;
− | (b) | where the branch has supervisory responsibility for the person responsible for the investment decision concerned; |
− | --- | --- |
+ d) des mécanismes d'identification des erreurs et des omissions au sein des déclarations de transactions;
− | (c) | where the branch has supervisory responsibility for the person responsible for execution of the transaction; |
− | --- | --- |
+ e) des mécanismes destinés à éviter la double déclaration de transactions, notamment quand une entreprise d'investissement confie à une plate-forme de négociation, conformément à l'article 26, paragraphe 7, du règlement (UE) no 600/2014, la charge de déclarer les détails des transactions exécutées p…
− | (d) | where the transaction was executed on a trading venue or an organised trading platform located outside the Union using the branch's membership of that trading venue or an organised trading platform. |
− | --- | --- |
+ f) des mécanismes garantissant que la plate-forme de négociation ne transmet de déclarations que pour le compte d'entreprises d'investissement qui ont choisi de lui confier l'envoi pour leur compte de déclarations concernant les transactions effectuées au moyen de ses systèmes;
− 4. Where one or more of the cases provided in paragraph 3 do not apply to a branch of the investment firm, the relevant fields in Table 2 of Annex I shall be populated with the ISO country code for the home Member State of the investment firm, or, in the case of a third country firm, the country cod…
+ g) des mécanismes destinés à éviter la déclaration de toute transaction lorsqu'il n'existe pas d'obligation de déclaration en vertu de l'article 26, paragraphe 1, du règlement (UE) no 600/2014, soit parce qu'il n'y a pas de transaction au sens de l'article 2 du présent règlement, soit parce que l'in…
− 5. The branch of a third country firm shall submit the transaction report to the competent authority which authorised the branch. The branch of a third country firm shall fill in the relevant fields in Table 2 of Annex I with the ISO country code for the Member State of the authorising competent aut…
+ h) des mécanismes permettant d'identifier les transactions non déclarées qui sont soumises à une obligation de déclaration en vertu de l'article 26 du règlement (UE) no 600/2014, y compris les cas où les déclarations de transactions rejetées par l'autorité compétente concernée n'ont pas été renvoyée…
− Where a third country firm has set up branches in more than one Member State within the Union, those branches shall jointly choose one of the competent authorities from the Member States to whom transaction reports are to be sent pursuant to paragraphs 1 to 3.
+ 2. Lorsque la plate-forme de négociation ou l'entreprise d'investissement a connaissance d'une erreur ou omission quelconque dans une déclaration de transaction soumise à une autorité compétente, d'un manquement quelconque à son obligation de soumettre une déclaration de transaction, y compris à l'o…
− ### art_15
+ 3. Les entreprises d'investissement se dotent de dispositifs appropriés pour garantir l'exhaustivité et l'exactitude de leurs déclarations de transactions. Ces dispositifs consistent notamment à tester leur processus de déclaration et à procéder au rapprochement régulier des enregistrements de leurs…
− Article 15
+ 4. Lorsque les autorités compétentes ne fournissent pas d'échantillons de données, les entreprises d'investissement rapprochent les enregistrements de leurs activités de négociation de front office avec les informations contenues dans les déclarations de transactions qu'elles ont soumises aux autori…
− 1. The methods and arrangements by which transaction reports are generated and submitted by trading venues and investment firms shall include:
+ 5. Les entreprises d'investissement mettent en place des dispositifs garantissant que leurs déclarations de transactions, envisagées collectivement, reflètent l'ensemble des changements survenus au niveau de leur position et de la position de leurs clients sur les instruments financiers concernés au…
− | (a) | systems to ensure the security and confidentiality of the data reported; |
− | --- | --- |
+ 6. Lorsque, conformément aux instructions de l'entreprise d'investissement, le mécanisme de déclaration agréé annule ou corrige une déclaration de transaction soumise pour le compte d'une entreprise d'investissement, l'entreprise d'investissement conserve le détail des corrections et annulations que…
− | (b) | mechanisms for authenticating the source of the transaction report; |
− | --- | --- |
+ 7. Les déclarations visées à l'article 26, paragraphe 5, du règlement (UE) no 600/2014, sont envoyées à l'autorité compétente de l'État membre d'origine de la plate-forme de négociation.
− | (c) | precautionary measures to enable the timely resumption of reporting in the case of a failure of the reporting system; |
− | --- | --- |
+ 8. Les autorités compétentes utilisent des canaux de communication électroniques sûrs pour échanger entre elles des déclarations de transactions.
− | (d) | mechanisms for identifying errors and omissions within transaction reports; |
− | --- | --- |
+ ### Article 16 — Détermination du marché le plus pertinent en termes de liquidité
− | (e) | mechanisms to avoid the reporting of duplicate transaction reports, including where an investment firm relies on a trading venue to report the details of transactions executed by the investment firm through the systems of the trading venue in accordance with Article 26(7) of Regulation (EU) …
− | --- | --- |
+ 1. Dans le cas d'une valeur mobilière au sens de l'article 4, paragraphe 1, point 44) a), de la directive 2014/65/UE, d'un quota d'émission ou d'une part d'organisme de placement collectif, le marché le plus pertinent en termes de liquidité pour l'instrument financier en question (le marché le plus …
− | (f) | mechanisms to ensure that the trading venue only submits reports on behalf of those investment firms that have chosen to rely on the trading venue to send reports on their behalf for transactions completed through systems of the trading venue; |
− | --- | --- |
+ a) pour les instruments admis à la négociation sur un ou plusieurs marchés réglementés, le marché le plus pertinent est le marché réglementé ayant enregistré sur l'année civile précédente, pour l'instrument concerné, le plus important volume d'échanges au sens de l'article 17, paragraphe 4, du règle…
− | (g) | mechanisms to avoid reporting of any transaction where there is no obligation to report under Article 26(1) of Regulation (EU) No 600/2014 either because there is no transaction within the meaning of Article 2 of this Regulation or because the instrument which is the subject of the transacti…
− | --- | --- |
+ b) pour les instruments non admis à la négociation sur des marchés réglementés, le marché le plus pertinent est le MTF ayant enregistré sur l'année civile précédente le plus important volume d'échanges sur l'instrument concerné;
− | (h) | mechanisms for identifying unreported transactions for which there is an obligation to report under Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014, including cases where transaction reports rejected by the competent authority concerned have not been successfully re-submitted. |
− | --- | --- |
+ c) aux fins des points a) et b), le volume d'échanges le plus important est calculé en excluant toutes les transactions qui bénéficient de dérogations aux obligations de transparence pré-négociation conformément à l'article 4, paragraphe 1, point a), b) ou c), du règlement (UE) no 600/2014.
− 2. Where the trading venue or investment firm becomes aware of any error or omission within a transaction report submitted to a competent authority, any failure to submit a transaction report including any failure to resubmit a rejected transaction report for transactions that are reportable, or of …
+ 2. Par dérogation au paragraphe 1 du présent article, lorsqu'une valeur mobilière au sens de l'article 4, paragraphe 1, point 44) a), de la directive 2014/65/UE, un quota d'émission ou une part d'organisme de placement collectif n'était pas admis(e) à la négociation ou négocié(e) au début de l'année…
− 3. Investment firms shall have arrangements in place to ensure that their transaction reports are complete and accurate. Those arrangements shall include testing of their reporting process and regular reconciliation of their front-office trading records against data samples provided to them by their…
+ 3. Dans le cas d'une valeur mobilière au sens de l'article 4, paragraphe 1, point 44) b), de la directive 2014/65/UE ou d'un instrument du marché monétaire dont l'émetteur est établi dans l'Union, le marché le plus pertinent est le marché de l'État membre où le siège statutaire de l'émetteur est sit…
− 4. Where competent authorities do not provide data samples, investment firms shall reconcile their front-office trading records against the information contained in the transaction reports that they have submitted to the competent authorities, or in the transaction reports that ARMs or trading venue…
+ 4. Dans le cas d'une valeur mobilière au sens de l'article 4, paragraphe 1, point 44) b), de la directive 2014/65/UE ou d'un instrument du marché monétaire dont l'émetteur est établi en dehors de l'Union, le marché le plus pertinent est le marché de l'État membre dans lequel a été faite la première …
− 5. Investment firms shall have arrangements in place to ensure that their transaction reports, when viewed collectively, reflect all changes in their position and in the position of their clients in the financial instruments concerned at the time transactions in the financial instruments are execute…
+ 5. Si l'instrument financier est un contrat dérivé, un contrat financier pour différences ou une valeur mobilière au sens de l'article 4, paragraphe 1, point 44) c), de la directive 2014/65/UE, le marché le plus pertinent est déterminé comme suit:
− 6. Where an ARM, in accordance with instructions from the investment firm, cancels or corrects a transaction report submitted on behalf of an investment firm, the investment firm shall retain the details of the corrections and cancellations provided to it by the ARM.
+ a) lorsque le sous-jacent de l'instrument financier est une valeur mobilière au sens de l'article 4, paragraphe 1, point 44) a), de la directive 2014/65/UE, ou un quota d'émission, qui est admis(e) à la négociation sur un marché réglementé ou négocié(e) sur un MTF, le marché le plus pertinent est le…
− 7. The reports referred to in Article 26(5) of Regulation (EU) No 600/2014 shall be sent to the competent authority of the home Member State of the trading venue.
+ b) lorsque le sous-jacent de l'instrument financier est une valeur mobilière au sens de l'article 4, paragraphe 1, point 44) b), de la directive 2014/65/UE, ou un instrument du marché monétaire, qui est admis(e) à la négociation sur un marché réglementé ou négocié(e) sur un MTF ou un OTF, le marché …
− 8. Competent authorities shall use secure electronic communication channels when exchanging transaction reports with each other.
+ c) lorsque le sous-jacent de l'instrument financier est un panier d'instruments financiers, le marché le plus pertinent est le marché de l'État membre dans lequel l'instrument financier a été admis à la négociation ou négocié pour la première fois sur une plate-forme de négociation;
− ### art_16
+ d) lorsque le sous-jacent de l'instrument financier est un indice qui contient des instruments financiers, le marché le plus pertinent est le marché de l'État membre dans lequel l'instrument financier a été admis à la négociation ou négocié pour la première fois sur une plate-forme de négociation;
− Article 16
+ e) lorsque le sous-jacent de l'instrument financier est un instrument dérivé admis à la négociation ou négocié sur une plate-forme de négociation, le marché le plus pertinent est le marché de l'État membre dans lequel l'instrument dérivé est admis à la négociation ou négocié sur une plate-forme de n…
− 1. In the case of a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(a) of Directive 2014/65/EU, an emission allowance or a unit in a collective investment undertaking, the most relevant market in terms of liquidity for that financial instrument (the most relevant market) shall be determ…
+ 6. Pour les instruments financiers qui ne sont pas couverts par les paragraphes 1 à 5, le marché le plus pertinent est le marché de l'État membre de la plate-forme de négociation qui a été la première à admettre l'instrument financier à la négociation ou sur laquelle l'instrument financier a été nég…
− | (a) | for instruments admitted to trading on one or more regulated markets, the most relevant market shall be the regulated market where the turnover, as defined in Article 17(4) of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/587 (8) for the previous calendar year for that instrument is the highest;…
− | --- | --- |
+ ### Article 17 — Entrée en vigueur et application
− | (b) | for instruments not admitted to trading on regulated markets, the most relevant market shall be the MTF where the turnover for the previous calendar year for that instrument is the highest; |
− | --- | --- |
+ Le présent règlement entre en vigueur le vingtième jour suivant celui de sa publication au *Journal officiel de l'Union européenne*.
− | (c) | for the purposes of points (a) and (b), the highest turnover shall be calculated by excluding all transactions that benefit from pre-trade transparency waivers pursuant to Article 4(1)(a), (b) or (c) of Regulation (EU) No 600/2014. |
− | --- | --- |
+ Il s'applique à partir du 3 janvier 2018.
− 2. By derogation from paragraph 1 of this Article, where a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(a) of Directive 2014/65/EU, an emission allowance or a unit in a collective investment undertaking was not admitted to trading or traded at the beginning of the previous calendar y…
+ Toutefois, l'article 2, paragraphe 5, deuxième alinéa, s'applique douze mois après la date d'entrée en vigueur de l'acte délégué adopté par la Commission en vertu de l'article 4, paragraphe 9, du règlement (UE) 2015/2365.
− 3. In the case of a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(b) of Directive 2014/65/EU or a money market instrument whose issuer is established in the Union, the most relevant market shall be the market of the Member State where the registered office of the issuer is situated.
+ Le présent règlement est obligatoire dans tous ses éléments et directement applicable dans tout État membre.
− 4. In the case of a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(b) of Directive 2014/65/EU or a money market instrument whose issuer is established outside the Union, the most relevant market shall be the market of the Member State where the request for admission to trading of that …
+ ### ANNEXE I
− 5. In the case of a financial instrument which is a derivative contract or a contract for difference or a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(c) of Directive 2014/65/EU, the most relevant market shall be determined as follows:
+ *Tableau 1*
− | (a) | where the underlying in the financial instrument is a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(a) of Directive 2014/65/EU or an emission allowance which is admitted to trading on a regulated market or is traded on an MTF, the most relevant market shall be the market deeme…
− | --- | --- |
+ **Légende du tableau 2**
− | (b) | where the underlying in a financial instrument is a transferable security within the meaning of Article 4(1)(44)(b) of Directive 2014/65/EU or a money market instrument which is admitted to trading on a regulated market or traded on an MTF or an OTF the most relevant market shall be the mark…
− | --- | --- |
+ | SYMBOLE | TYPE DE DONNÉES | DÉFINITION |
+ | --- | --- | --- |
+ | {ALPHANUM-n} | Jusqu'à n caractères alphanumériques | Texte libre |
+ | {CFI_CODE} | 6 caractères | Code ISO 10962 CFI. |
+ | {COUNTRYCODE_2} | 2 caractères alphanumériques | Code pays à 2 lettres suivant la norme ISO 3166-1 alpha-2. |
+ | {CURRENCYCODE_3} | 3 caractères alphanumériques | Code monnaie à 3 lettres suivant la norme ISO 4217. |
+ | {DATE_TIME_FORMAT} | Format de date et heure ISO 8601 | Date et heure selon le format suivant:AAAA-MM-JJThh:mm:ss.ddddddZ.— «AAAA» correspond à l'année,— «MM» au mois,— «JJ» au jour,— «T» — signifie que la lettre «T» doit être utilisée pour introduire l'heure— «hh» correspond à l'heure,— «mm» aux …
+ | {DATEFORMAT} | Format de date ISO 8601 | Les dates doivent respecter le format:AAAA-MM-JJ. |
+ | {DECIMAL-n/m} | Nombre décimal de maximum n chiffres au total dont m chiffres tout au plus peuvent être des décimales | Champ numérique pouvant contenir des valeurs positives ou négatives.— utiliser comme séparateur décimal le signe «.» (point),— faire précéder les valeurs négatives du signe «–» (…
+ | {INDEX} | 4 caractères alphabétiques | «EONA» — EONIA«EONS» — EONIA SWAP«EURI» — EURIBOR«EUUS» — EURODOLLAR«EUCH» — EuroSwiss«GCFR» — GCF REPO«ISDA» — ISDAFIX«LIBI» — LIBID«LIBO» — LIBOR«MAAA» — Muni AAA«PFAN» — Pfandbriefe«TIBO» — TIBOR«STBO» — STIBOR«BBSW» — BBSW«JIBA» — JIBAR«BUBO» — BUBOR«CDOR…
+ | {INTEGER-n} | Nombre entier de n chiffres au maximum | Champ numérique pouvant contenir des entiers positifs ou négatifs. |
+ | {ISIN} | 12 caractères alphanumériques | Code ISIN suivant la norme ISO 6166 |
+ | {LEI} | 20 caractères alphanumériques | Identifiant de l'entité juridique suivant la norme ISO 17442 |
+ | {MIC} | 4 caractères alphanumériques | Identifiant de marché suivant la norme ISO 10383. |
+ | {NATIONAL_ID} | 35 caractères alphanumériques | Identifiant établi conformément à l'article 6 et au tableau de l'annexe II. |
− | (c) | where the underlying in a financial instrument is a basket which contains financial instruments, the most relevant market shall be the market of the Member State in which the financial instrument was first admitted to trading or traded on a trading venue; |
− | --- | --- |
+ *Tableau 2*
− | (d) | where the underlying in a financial instrument is an index which contains financial instruments, the most relevant market shall be the market of the Member State in which the financial instrument was first admitted to trading or traded on a trading venue; |
− | --- | --- |
+ **Détails à fournir dans les déclarations de transactions**
− | (e) | where the underlying of the financial instrument is a derivative admitted to trading or traded on a trading venue, the most relevant market shall be the market of the Member State in which that derivative is admitted to trading or traded on a trading venue. |
− | --- | --- |
+ | N | CHAMP | INFORMATIONS À FOURNIR | NORMES ET FORMATS À RESPECTER |
+ | --- | --- | --- | --- |
+ | 1 | Type de déclaration | Indiquer s'il s'agit d'une nouvelle déclaration ou d'une annulation. | «NEWT» — Nouvelle déclaration«CANC» — Annulation |
+ | 2 | Numéro de référence de la transaction | Numéro d'identification unique généré par l'entité chargée de l'exécution pour chaque déclaration de transaction.Les plates-formes de négociation qui, conformément à l'article 26, paragraphe 5, du règlement (UE) no 600/2014, déclarent une transaction au …
+ | 3 | Code d'identification de transaction de la plate-forme de négociation | Numéro généré par les plates-formes de négociation et communiqué à l'acheteur et au vendeur conformément à l'article 12 du règlement délégué (UE) 2017/580 de la Commission (1).Champ à remplir uniquement pour le volet «marc…
+ | 4 | Code d'identification de l'entité exécutante | Code utilisé pour identifier l'entité exécutant la transaction. | {LEI} |
+ | 5 | Entreprise d'investissement visée par la directive 2014/65/UE | Indiquer si l'entité mentionnée dans le champ 4 est une entreprise d'investissement relevant de l'article 4, paragraphe 1, de la directive 2014/65/UE. | «true» — Oui«false» — Non |
+ | 6 | Code d'identification de l'entité déclarante | Code utilisé pour identifier l'entité qui remet la déclaration à l'autorité compétente conformément à l'article 26, paragraphe 7, du règlement (UE) no 600/2014.Pour les déclarations remises directement par l'entité exécutante à l'autorité compéten…
+ | **Détails concernant les acheteurs**— Pour les comptes joints, les champs 7 à 11 doivent être remplis pour chaque acheteur.— Lorsque la transaction concerne un ordre transmis remplissant les conditions de transmission définies à l'article 4, les informations des champs 7 à 15 sont fournies par l'e…
+ | 7 | Code d'identification de l'acheteur | Code utilisé pour identifier l'acquéreur de l'instrument financier.Si le client est une entité juridique, il convient d'utiliser son code LEI.Si le client n'est pas une entité juridique, il convient d'utiliser l'identifiant indiqué à l'article 6.Si la tran…
+ | **Détails supplémentaires**— Les champs 8 à 15 ne sont à remplir que si l'acheteur est un client.— Les champs 9 à 11 ne sont à remplir que si l'acheteur est une personne physique. |  |  |  |
+ | 8 | Pays de la succursale pour l'acheteur | Si l'acquéreur est un client, ce champ sert à indiquer le pays de la succursale qui a reçu l'ordre du client ou pris une décision d'investissement pour le client en vertu d'un mandat discrétionnaire délivré par ce dernier conformément à l'article 14, par…
+ | 9 | Acheteur — Prénom(s) | Prénom(s) complets de l'acheteur. Indiquer tous les prénoms, séparés d'une virgule. | {ALPHANUM-140} |
+ | 10 | Acheteur — Nom(s) de famille | Patronyme(s) complet(s) de l'acheteur. Indiquer tous les patronymes, séparés d'une virgule. | {ALPHANUM-140} |
+ | 11 | Acheteur — Date de naissance | Date de naissance de l'acheteur | {DATEFORMAT} |
+ | **Responsable de la décision pour l'acheteur**— Les champs 12 à 15 ne sont à remplir que si le responsable de la décision agit dans le cadre d'un mandat de représentation. |  |  |  |
+ | 12 | Code du responsable de la décision pour l'acheteur | Code d'identification de la personne qui prend la décision d'acquérir l'instrument financier.Si la décision d'investir est prise par une entreprise d'investissement, indiquer l'identité de cette entreprise, et non celle de la personne qui p…
+ | **Détails concernant le responsable de la décision pour l'acheteur**— Les champs 13 à 15 ne sont à remplir que si le responsable de la décision est une personne physique. |  |  |  |
+ | 13 | Responsable de la décision d'achat — Prénom(s) | Prénom(s) complet(s) du responsable de la décision pour l'acheteur. Indiquer tous les prénoms, séparés d'une virgule. | {ALPHANUM-140} |
+ | 14 | Responsable de la décision d'achat — Nom(s) de famille | Patronyme(s) complet(s) du responsable de la décision pour l'acheteur. Indiquer tous les patronymes, séparés d'une virgule. | {ALPHANUM-140} |
+ | 15 | Responsable de la décision d'achat — Date de naissance | Date de naissance du responsable de la décision pour l'acheteur. | {DATEFORMAT} |
+ | **Détails concernant le vendeur et le responsable de la décision de vente**— Pour les comptes joints, les champs 16 à 20 doivent être remplis pour chaque acheteur.— Lorsque la transaction exécutée pour un vendeur concerne un ordre transmis remplissant les conditions de transmission définies à l'ar…
+ | 16 | Code d'identification du vendeur | Code utilisé pour identifier le cédant de l'instrument financier.Si le cédant est une entité juridique, il convient d'utiliser son code LEI.Si le cédant n'est pas une entité juridique, il convient d'utiliser l'identifiant indiqué à l'article 6.Si la transact…
+ | 17-24 | **Les champs 17 à 24 concernant l'acheteur correspondent aux champs 8 à 15 concernant le vendeur (détails concernant le vendeur et le responsable de la décision de vente).** |  |  |
+ | **Détails concernant la transmission**— Les champs 26 et 27 ne sont à remplir que pour les déclarations de transactions émanant d'une entreprise réceptrice, si toutes les conditions de transmission de l'article 4 ont été respectées.— Si l'entreprise agit à la fois comme entreprise réceptrice et en…
+ | 25 | Indicateur de transmission des ordres | La société transmettrice indique «true» dans sa déclaration de transmission si les conditions de transmission de l'article 4 n'ont pas été respectées.Indiquer «false» dans tous les autres cas | «true» — Oui«false» — Non |
+ | 26 | Code d'identification de l'entreprise transmettrice pour l'acheteur | Code utilisé pour identifier l'entreprise qui transmet l'ordre.L'entreprise réceptrice indique ici, dans sa déclaration, le code d'identification fourni par la société transmettrice. | {LEI} |
+ | 27 | Code d'identification de l'entreprise transmettrice pour le vendeur | Code utilisé pour identifier l'entreprise qui transmet l'ordre.L'entreprise réceptrice indique ici, dans sa déclaration, le code d'identification fourni par la société transmettrice. | {LEI} |
+ | **Détails concernant les transactions** |  |  |  |
+ | 28 | Date et heure de négociation | Date et heure d'exécution de la transaction.Pour les transactions exécutées sur une plate-forme de négociation, le niveau de granularité respecte les exigences de l'article 3 du règlement délégué (UE) 2017/574 de la Commission (2).Pour les transactions qui n'ont…
+ | 29 | Type de négociation | Indiquer si la transaction est le résultat de l'exercice, par l'entreprise chargée de l'exécution, de la négociation par appariement avec interposition du compte propre au sens de l'article 4, paragraphe 1, point 38), de la directive 2014/65/UE, ou de la négociation pour…
+ | 30 | Quantité | Nombre d'unités de l'instrument financier ou nombre de contrats dérivés sur lesquels porte la transaction.Valeur nominale ou monétaire de l'instrument financier.Pour les contrats permettant de miser sur un écart *(spread bets)*, la quantité est égale à la valeur monétaire de la mis…
+ | 31 | Monnaie de la quantité | Monnaie dans laquelle la quantité est exprimée.À remplir uniquement si la quantité est exprimée en valeur nominale ou en valeur monétaire. | {CURRENCYCODE_3} |
+ | 32 | Augmentation/diminution du notionnel des dérivés | Indiquer si la transaction est une augmentation ou une diminution du notionnel d'un contrat dérivé.À remplir uniquement en cas de modification du notionnel d'un contrat dérivé. | «INCR» — Augmentation«DECR» — Diminution |
+ | 33 | Prix | Prix d'exécution de la transaction, hors commissions et intérêts courus, le cas échéant.Dans le cas des contrats d'option, il s'agit de la prime du contrat dérivé par titre sous-jacent ou par point d'indice.Dans le cas de contrats permettant de miser sur un écart *(spread bets)*, il s'…
+ | 34 | Monnaie du prix | Monnaie dans laquelle est exprimé le prix (à indiquer si le prix est exprimé en valeur monétaire). | {CURRENCYCODE_3} |
+ | 35 | Montant net | Le montant net de la transaction est le montant en espèces qui est versé par l'acheteur du titre de créance en règlement de la transaction. Ce montant est égal à: (prix net * valeur nominale) + coupons échus. Il exclut donc toute commission et tous autres frais éventuellement fa…
+ | 36 | Plate-forme | Identification du lieu où la transaction a été exécutée.Utiliser le code MIC de segment selon ISO 10383 pour les transactions exécutées par une plate-forme de négociation, un internalisateur systématique ou une plate-forme de négociation organisée en dehors de l'Union. S'il n'ex…
+ | 37 | Pays de participation au marché de la succursale | Code utilisé pour identifier le pays d'une succursale de l'entreprise d'investissement dont la participation au marché a été mise à profit pour exécuter la transaction.Si la transaction n'a pas été exécutée grâce à la participation au marché …
+ | 38 | Paiement initial | Valeur monétaire des paiements initiaux reçus ou effectués par le vendeur.Lorsque le vendeur reçoit le paiement initial, la valeur indiquée est positive. Lorsque le vendeur effectue le paiement initial, la valeur indiquée est négative. | {DECIMAL-18/5} |
+ | 39 | Monnaie du paiement initial | Monnaie du paiement initial. | {CURRENCYCODE_3} |
+ | 40 | Identifiant des composantes de transactions complexes | Identifiant, interne à l'entreprise déclarante, permettant d'identifier toutes les déclarations concernant l'exécution d'une combinaison d'instruments financiers faites conformément à l'article 12. Il doit s'agir d'un code unique, au niv…
+ | **Détails concernant l'instrument** |  |  |  |
+ | 41 | Code d'identification de l'instrument | Code utilisé pour identifier l'instrument financierCe champ concerne les instruments financiers qui ont fait l'objet d'une demande d'admission à la négociation ou qui sont admis à la négociation ou négociés sur une plate-forme de négociation ou par un i…
+ | **Les champs 42 à 56 ne sont pas à remplir si:****les transactions sont exécutées sur une plate-forme de négociation ou via une entreprise d'investissement agissant en tant qu'internalisateur systématique, ou****un code ISIN figurant sur la liste des données de référence de l'AEMF a été indiqué da…
+ | 42 | Nom complet de l'instrument | Nom complet de l'instrument financier | {ALPHANUM-350} |
+ | 43 | Classement de l'instrument | Taxonomie utilisée pour classer l'instrument financierFournir un code complet et exact de la classification ISO des instruments financiers (code CFI). | {CFI_CODE} |
+ | 44 | Monnaie du notionnel 1 | Monnaie dans laquelle le notionnel est libellé.Pour les contrats dérivés sur taux d'intérêt ou sur devises, indiquer la monnaie du notionnel de la jambe 1 ou la monnaie 1 de la paire.Pour les options d'échange (*swaptions*) fondées sur un contrat d'échange (*swap*) so…
+ | 45 | Monnaie du notionnel 2 | Pour les contrats d'échange multidevises ou les crédits croisés, indiquer la monnaie dans laquelle la jambe 2 du contrat est libellée.Pour les options d'échange dont le sous-jacent est un contrat d'échange multidevises, indiquer la monnaie dans laquelle la jambe 2 du …
+ | 46 | Multiplicateur du prix | Nombre d'unités de l'instrument sous-jacent représentées par un même contrat dérivé.Valeur monétaire couverte par un seul contrat d'échange lorsque le champ «quantité» indique le nombre de contrats d'échange dans la transaction. Pour un contrat à terme ou une option s…
+ | 47 | Code de l'instrument sous-jacent | Code ISIN (International Securities Identification Number — numéro international d'identification des titres) de l'instrument sous-jacent.Pour les certificats américains représentatifs de dépôt d'actions (ADR), les certificats mondiaux représentatifs de dépô…
+ | 48 | Nom de l'indice sous-jacent | Si le sous-jacent est un indice, indiquer le nom de l'indice. | {INDEX}ou{ALPHANUM-25} — Si l'indice ne figure pas sur la liste {INDEX} |
+ | 49 | Durée de l'indice sous-jacent | Si le sous-jacent est un indice, indiquer la durée de l'indice. | {INTEGER-3} + «DAYS» — jours{INTEGER-3} + «WEEK» — semaines{INTEGER-3} + «MNTH» — mois{INTEGER-3} + «YEAR» — années |
+ | 50 | Type d'option | Indiquer si le contrat dérivé est une option d'achat (droit à l'achat d'un actif sous-jacent spécifique) ou une option de vente (droit à la vente d'un actif sous-jacent spécifique) ou si l'on ne peut établir si l'option exercée sera une option d'achat ou une option de vente au…
+ | 51 | Prix d'exercice | Prix prédéterminé auquel le détenteur devra acheter ou vendre l'instrument sous-jacent, ou indication du fait que le prix ne peut être déterminé au moment de l'exécution.Ce champ ne s'applique qu'aux options ou aux bons de souscription d'actions dont le prix d'exercice peut …
+ | 52 | Monnaie du prix d'exercice | Monnaie du prix d'exercice. | {CURRENCYCODE_3} |
+ | 53 | Modalités d'exercice de l'option | Indiquer si l'option peut être exercée à une date fixe uniquement (option européenne ou asiatique), à plusieurs dates prédéterminées (option bermudienne) ou à n'importe quel moment de la vie du contrat (option américaine).Ce champ s'applique uniquement aux o…
+ | 54 | Date d'échéance | Date d'échéance de l'instrument financier.Ce champ ne concerne que les titres de créance à échéance définie. | {DATEFORMAT} |
+ | 55 | Date d'expiration | Date d'expiration de l'instrument financier. Ce champ ne concerne que les instruments dérivés assortis d'une date d'expiration définie. | {DATEFORMAT} |
+ | 56 | Modalités de livraison | Indiquer si la transaction est réglée physiquement ou en espèces.Si le type de livraison ne peut être déterminé au moment de l'exécution, indiquer «OPTL».Ce champ ne concerne que les instruments dérivés. | «PHYS» — Règlement physique«CASH» — Règlement en numéraire«OPT…
+ | **Trader, algorithmes, dérogations et indicateurs** |  |  |  |
+ | 57 | Décision d'investissement au sein de l'entreprise | Code utilisé pour identifier, au sein de l'entreprise d'investissement, la personne ou l'algorithme responsable de la décision d'investissement.Pour les personnes physiques, indiquer l'identifiant défini à l'article 6.Si la décision d'invest…
+ | 58 | Pays de la succursale chargée de surveiller la personne responsable de la décision d'investissement | Code utilisé pour identifier le pays de la succursale de l'entreprise d'investissement responsable de la personne chargée de la décision d'investissement, comme indiqué à l'article 14, paragr…
+ | 59 | Exécution au sein de l'entreprise | Code utilisé pour identifier, au sein de l'entreprise d'investissement, la personne ou l'algorithme responsable de l'exécution.Pour les personnes physiques, utiliser l'identifiant défini à l'article 6. Si la transaction a été exécutée par un algorithme, rem…
+ | 60 | Pays de la succursale chargée de surveiller la personne responsable de l'exécution | Code utilisé pour identifier le pays de la succursale de l'entreprise d'investissement responsable de la personne chargée d'exécuter la transaction, comme indiqué à l'article 14, paragraphe 3, point c).Si cet…
+ | 61 | Indicateur de recours à une dérogation | Indique si la transaction a été exécutée au titre d'une dérogation aux obligations de transparence pré-négociation en vertu des articles 4 et 9 du règlement (UE) no 600/2014.Pour les actions et instruments assimilés:«RFPT» = transactions basées sur un …
+ | 62 | Indicateur des ventes à découvert | Vente à découvert conclue par une entreprise d'investissement pour son propre compte ou pour le compte d'un client, au sens de l'article 11.Si l'entreprise d'investissement, après avoir déployé tous les efforts possibles, ne parvient pas à déterminer si la …
+ | 63 | Indicateur OTC post-négociation | Indicateur du type de transaction défini conformément à l'article 20, paragraphe 3, point a) et à l'article 21, paragraphe 5, point a), du règlement (UE) no 600/2014Pour tous les instruments:«BENC» = transactions basées sur un critère de référence *(benchmark…
+ | 64 | Indicateur d'instruments dérivés sur matières premières | Indique si la transaction réduit le risque de manière objectivement mesurable conformément à l'article 57 de la directive 2014/65/UE.Lorsque la transaction concerne un ordre transmis remplissant les conditions de transmission définies …
+ | 65 | Indicateur des opérations de financement sur titres | Indiquer «true» (oui) si la transaction relève des activités visées mais est exemptée de déclaration en vertu du règlement (UE) 2015/2365.«faux» dans les autres cas. | «true» — Oui«false» — Non |
+ | (1)Règlement délégué (UE) 2017/580 de la Commission du 24 juin 2016 complétant le règlement (UE) no 600/2014 du Parlement européen et du Conseil par des normes techniques de réglementation en ce qui concerne la conservation des données pertinentes relatives aux ordres sur instruments financiers (v…
− 6. For financial instruments that are not covered by paragraphs 1 to 5, the most relevant market shall be the market of the Member State of the trading venue which first admitted the financial instrument to trading or on which the financial instrument was first traded.
+ ### ANNEXE II
− ### art_17
… diff truncated at 500 changed lines …