What changed, Regulation (EU) 2019/876

− ### art_1
− Article 1
− Regulation (EU) No 575/2013 is amended as follows:
− | (1) | Articles 1 and 2 are replaced by the following:‘Article 1ScopeThis Regulation lays down uniform rules concerning general prudential requirements that institutions, financial holding companies and mixed financial holding companies supervised under Directive 2013/36/EU shall comply with in rel…
− | (a) | own funds requirements relating to entirely quantifiable, uniform and standardised elements of credit risk, market risk, operational risk, settlement risk and leverage; |
− | (b) | requirements limiting large exposures; |
− | (c) | liquidity requirements relating to entirely quantifiable, uniform and standardised elements of liquidity risk; |
− | (d) | reporting requirements related to points (a), (b) and (c); |
− | (e) | public disclosure requirements. |
− | (2) | Article 4 is amended as follows:(a)paragraph 1 is amended as follows:(i)point (7) is replaced by the following:‘(7)‘collective investment undertaking’ or ‘CIU’ means a UCITS as defined in Article 1(2) of Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council(*4) or an alternative…
− | (a) | paragraph 1 is amended as follows:(i)point (7) is replaced by the following:‘(7)‘collective investment undertaking’ or ‘CIU’ means a UCITS as defined in Article 1(2) of Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council(*4) or an alternative investment fund (AIF) as defined i…
− | (i) | point (7) is replaced by the following:‘(7)‘collective investment undertaking’ or ‘CIU’ means a UCITS as defined in Article 1(2) of Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council(*4) or an alternative investment fund (AIF) as defined in point (a) of Article 4(1) of Direct…
− | ‘(7) | ‘collective investment undertaking’ or ‘CIU’ means a UCITS as defined in Article 1(2) of Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council(*4) or an alternative investment fund (AIF) as defined in point (a) of Article 4(1) of Directive 2011/61/EU of the European Parliament …
− | (ii) | point (20) is replaced by the following:‘(20)‘financial holding company’ means a financial institution, the subsidiaries of which are exclusively or mainly institutions or financial institutions, and which is not a mixed financial holding company; the subsidiaries of a financial institution…
− | ‘(20) | ‘financial holding company’ means a financial institution, the subsidiaries of which are exclusively or mainly institutions or financial institutions, and which is not a mixed financial holding company; the subsidiaries of a financial institution are mainly institutions or financial instit…
− | (iii) | point (26) is replaced by the following:‘(26)‘financial institution’ means an undertaking other than an institution and other than a pure industrial holding company, the principal activity of which is to acquire holdings or to pursue one or more of the activities listed in points 2 to 12 a…
− | ‘(26) | ‘financial institution’ means an undertaking other than an institution and other than a pure industrial holding company, the principal activity of which is to acquire holdings or to pursue one or more of the activities listed in points 2 to 12 and point 15 of Annex I to Directive 2013/36/E…
− | (iv) | point (28) is replaced by the following:‘(28)‘parent institution in a Member State’ means an institution in a Member State which has an institution, a financial institution or an ancillary services undertaking as a subsidiary or which holds a participation in an institution, financial insti…
− | ‘(28) | ‘parent institution in a Member State’ means an institution in a Member State which has an institution, a financial institution or an ancillary services undertaking as a subsidiary or which holds a participation in an institution, financial institution or ancillary services undertaking, an…
− | (v) | the following points are inserted:‘(29a)‘parent investment firm in a Member State’ means a parent institution in a Member State that is an investment firm;(29b)‘EU parent investment firm’ means an EU parent institution that is an investment firm;(29c)‘parent credit institution in a Member St…
− | ‘(29a) | ‘parent investment firm in a Member State’ means a parent institution in a Member State that is an investment firm; |
− | (29b) | ‘EU parent investment firm’ means an EU parent institution that is an investment firm; |
− | (29c) | ‘parent credit institution in a Member State’ means a parent institution in a Member State that is a credit institution; |
− | (29d) | ‘EU parent credit institution’ means an EU parent institution that is a credit institution;’; |
− | (vi) | in point (39), the following paragraph is added: ‘Two or more natural or legal persons who fulfil the conditions set out in point (a) or (b) because of their direct exposure to the same CCP for clearing activities purposes are not considered as constituting a group of connected clients;’; |
− | (vii) | point (41) is replaced by the following:‘(41)‘consolidating supervisor’ means a competent authority responsible for the exercise of supervision on a consolidated basis in accordance with Article 111 of Directive 2013/36/EU;’; |
− | ‘(41) | ‘consolidating supervisor’ means a competent authority responsible for the exercise of supervision on a consolidated basis in accordance with Article 111 of Directive 2013/36/EU;’; |
− | (viii) | in point (71), the introductory phrase in point (b) is replaced by the following:‘(b)for the purposes of Article 97 it means the sum of the following:’; |
− | ‘(b) | for the purposes of Article 97 it means the sum of the following:’; |
− | (ix) | in point (72), point (a) is replaced by the following:‘(a)it is a regulated market or a third-country market that is considered to be equivalent to a regulated market in accordance with the procedure set out in point (a) of Article 25(4) of Directive 2014/65/EU of the European Parliament an…
+ ### Article premier — Modifications du règlement (UE) no 575/2013
+ Le règlement (UE) no 575/2013 est modifié comme suit:
+ 1) Les articles 1er et 2 sont remplacés par le texte suivant: «Article premier Champ d'application Le présent règlement fixe des règles uniformes concernant les exigences prudentielles générales que tous les établissements, les compagnies financières holding et les compagnies financières holding mix…
+ 2) L'article 4 est modifié comme suit: a) le paragraphe 1 est modifié comme suit: i) le point 7) est remplacé par le texte suivant: | «7) | “organisme de placement collectif” ou “OPC” : un OPCVM au sens de l'article 1er, paragraphe 2, de la directive 2009/65/CE du Parlement européen et du Conseil (*…
+ | --- | --- | ii) le point 20) est remplacé par le texte suivant: | «20) | “compagnie financière holding” : un établissement financier dont les filiales sont exclusivement ou principalement des établissements ou des établissements financiers, et qui n'est pas une compagnie financière holding mixte; …
+ | --- | --- | iii) le point 26) est remplacé par le texte suivant: | «26) | “établissement financier” : une entreprise, autre qu'un établissement et autre qu'une compagnie holding purement industrielle, dont l'activité principale consiste à prendre des participations ou à exercer une ou plusieurs ac…
+ | --- | --- | iv) le point 28) est remplacé par le texte suivant: | «28) | “établissement mère dans un État membre” : un établissement dans un État membre qui a comme filiale un établissement, un établissement financier ou une entreprise de services auxiliaires, ou qui détient une participation dans…
+ | --- | --- | v) les points suivants sont insérés: | «29 *bis*) | “entreprise d'investissement mère dans un État membre” : un établissement mère dans un État membre qui est une entreprise d'investissement; |
+ | --- | --- | | 29 *ter*) | “entreprise d'investissement mère dans l'Union” : un établissement mère dans l'Union qui est une entreprise d'investissement; |
+ | --- | --- | | 29 *quater*) | “établissement de crédit mère dans un État membre” : un établissement mère dans un État membre qui est un établissement de crédit; |
+ | --- | --- | | 29 *quinquies*) | “établissement de crédit mère dans l'Union” : un établissement mère dans l'Union qui est un établissement de crédit;»; |
+ | --- | --- | vi) au point 39), l'alinéa suivant est ajouté: «Deux personnes physiques ou morales, ou plus, qui remplissent les conditions énoncées au point a) ou b) du fait de leur exposition directe sur la même CCP aux fins d'activités de compensation ne sont pas considérées comme constituant un g…
+ | --- | --- | viii) au point 71), la phrase introductive du point b) est remplacée par le texte suivant: «b) aux fins de l'article 97, la somme des éléments suivants:»; ix) au point 72), le point a) est remplacé par le texte suivant: «a) il s'agit d'un marché réglementé ou d'un marché d'un pays tier…
+ | --- | --- | xi) le point 91) est remplacé par le texte suivant: | «91) | “exposition de transaction” : l'exposition courante, en ce compris la marge de variation due au membre compensateur mais non encore reçue, et toute exposition future potentielle d'un membre compensateur ou d'un client à une C…
+ | --- | --- | xii) le point 96) est remplacé par le texte suivant: | «96) | “couverture interne” : une position qui compense sensiblement les composantes de risque entre une position d'un portefeuille de négociation et une ou plusieurs positions hors portefeuille de négociation ou entre deux tables …
+ | --- | --- | xiii) au point 127), le point a) est remplacé par le texte suivant: «a) les établissements relèvent du même système de protection institutionnel, tel que visé à l'article 113, paragraphe 7, ou sont affiliés de manière permanente à un organisme central dans le cadre d'un réseau;»; xiv) …
+ | --- | --- | xv) les points suivants sont ajoutés: «130) “autorité de résolution”: une autorité de résolution au sens de l'article 2, paragraphe 1, point 18), de la directive 2014/59/UE; 131) “entité de résolution”: une entité de résolution au sens de l'article 2, paragraphe 1, point 83 *bis*, de l…
+ 3) L'article 6 est modifié comme suit: a) le paragraphe 1 est remplacé par le texte suivant: «1. Les établissements se conforment aux obligations prévues aux deuxième, troisième, quatrième, septième parties, septième partie *bis* et huitième partie du présent règlement et au chapitre 2 du règlement …
+ 4) L'article 8 est modifié comme suit: a) au paragraphe 1, le point b) est remplacé par le texte suivant: «b) l'établissement mère sur base consolidée ou l'établissement filiale sur base sous-consolidée suit et supervise en permanence les positions de liquidité de tous les établissements du groupe o…
+ 5) À l'article 10, paragraphe 1, la phrase introductive du premier alinéa est remplacée par le texte suivant: «1. Les autorités compétentes peuvent, conformément au droit national, exempter entièrement ou partiellement de l'application des exigences prévues aux deuxième et huitième parties du présen…
+ 6) L'article 11 est modifié comme suit: a) les paragraphes 1 et 2 sont remplacés par le texte suivant: «1. Les établissements mères dans un État membre se conforment, dans la mesure et selon les modalités exposées à l'article 18, aux obligations prévues dans les deuxième, troisième, quatrième et sep…
+ 7) L'article 12 est supprimé.
+ 8) L'article suivant est inséré: «Article 12 bis Calcul consolidé pour les EISm comprenant plusieurs entités de résolution Lorsqu'au moins deux entités EISm appartenant au même EISm sont des entités de résolution, l'établissement mère dans l'Union dudit EISm calcule le montant de fonds propres et d'…
+ 9) Les articles 13 et 14 sont remplacés par le texte suivant: «Article 13 Application des exigences de publication sur base consolidée 1. Les établissements mères dans l'Union se conforment à la huitième partie sur la base de leur situation consolidée. Les filiales de grande taille des établissement…
+ 10) À l'article 15, paragraphe 1, la phrase introductive du premier alinéa est remplacée par le texte suivant: «1. L'autorité de surveillance sur base consolidée peut renoncer, au cas par cas, à l'application de la troisième partie et des exigences de déclaration associées de la septième partie *bis…
+ 11) L'article 16 est remplacé par le texte suivant: «Article 16 Dérogation à l'application des exigences relatives au ratio de levier sur base consolidée pour les groupes d'entreprises d'investissement Lorsque toutes les entités d'un groupe d'entreprises d'investissement, y compris l'entité mère, so…
+ 12) L'article 18 est remplacé par le texte suivant: «Article 18 Méthodes de consolidation prudentielle 1. Les établissements, les compagnies financières holding et les compagnies financières holding mixtes qui sont tenus de respecter les exigences visées à la section 1 du présent chapitre sur la bas…
+ 13) L'article 22 est remplacé par le texte suivant: «Article 22 Sous-consolidation dans le cas d'entités établies dans des pays tiers 1. Les établissements filiales appliquent les exigences prévues aux articles 89, 90 et 91 et aux troisième, quatrième et septième parties et les exigences de déclarat…
+ 14) Le titre de la deuxième partie est remplacé par le texte suivant: «**FONDS PROPRES ET ENGAGEMENTS ÉLIGIBLES**».
+ 15) À l'article 26, le paragraphe 3 est remplacé par le texte suivant: «3. Les autorités compétentes évaluent si les émissions d'instruments de capital remplissent les conditions énoncées à l'article 28 ou, selon le cas, à l'article 29. Les établissements ne répertorient des émissions d'instruments …